笛声本日视点积极推动监管转型重塑股市发展活力

2020-09-17 08:46:21 来源: 辽阳信息港

本日视点:积极推动监管转型 重塑股市发展活力 加强资本市场的监管,管甚么?又在哪些方面予以加强?这1问题,想必大家给出的答案会是五花八门。在笔者看来,加强对资本市场监管的着力点有很多,但其终目的是为了促进

加强资本市场的监管,管甚么?又在哪些方面予以加强?这1问题,想必大家给出的答案会是五花八门。在笔者看来,加强对资本市场监管的着力点有很多,但其终究目的是为了促进市场健康有序稳定发展,因此,这是一项需要长时间进行的工作。RLI中亿财经网|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

首先,要把监管制度规则立起来、严起来,切实做到法规制度实行不漏项、不放松、不走样。事中监管要抓早抓小、抓实抓细,坚决遏制苗头性、倾向性问题,不能因未出现大的风险就放过。事后监管要依法从严处罚,严厉打击各类违法违规行为。RLI中亿财经网|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

笔者认为,做好事中事后监管工作,不但仅是推动监管转型的着力点,也是转变职能、提升监管效能的必定要求。要落实好这一机制,就必须做到“对不该管的事情,要坚决地放,对需要管好的事情,坚决地管住管好。对违法违规行为,绝不手软地追究到底、处罚到位。”RLI中亿财经网|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

我们看到,过去的一年,证监会进一步优化了监管体系职能分层,发布派出机构监管职责规定,探索建立证券期货经营机构事中事后监管新机制;推动上市公司分行业信息表露,实行上市公司分行业监管试点;对债券违约、破产重整等风险公司实行差异化监管;修订年度报告披露准则,优化信息表露监管制度;将上市公司并购重组信息预案表露全面纳入直通车范围。完善立案信息即时表露机制……RLI中亿财经网|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

其次,要强化一线监管,以提高监管的有效性。RLI中亿财经网|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

具体看,要强化交易所等的市场交易行动监察监控,落实违法违规行为的发现责任。加大对违法违规行为的打击力度,加强对中介机构的监督减产,催促其提高执业质量。落实随机抽查检查对象、随机抽取检查人员、检查结果公开的“两随机、1公然”制度,定期开展常规性检查。RLI中亿财经网|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

数据显示,过去的一年,证监会对上市公司累计采取通报批评、公然谴责等纪律处分措施119次、433人次,累计采取行政监管措施281家次,立案稽查80家次;首次完成对105家公司债券发行人的现场检查,对4家发行人及1家中介机构采取行政监管措施,对11家发行人及3家中介机构采取平常监管措施;加强对证券服务中介机构的监督检查,对51家次会计师事务所和资产评估机构、137人次执业人员采取行政监管措施……RLI中亿财经网|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

第三,在加强监管的同时,还要提高监管的公信力和透明度。RLI中亿财经网|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

提高监管公信力和透明度,有利于在市场建设进程中寻求更多的共鸣,发挥各方的协力。因此,这就要坚持依法治市,确保各项工作沿着法治轨道运行。要建立权力清单,明确执法依据,规范执法程序、统一执法标准,强化监管信息公然,保障行政相对人的知情权、参与权、表达权和监督权。RLI中亿财经网|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

总之,推进监管转型,加强资本市场的监管,这是增强市场活力的迫切需要,是增进市场长时间健康稳定发展的内在要求,也是提升监管效能、切实履行核心职责的现实选择。因此,这就需要大家对资本市场的监管予以更多理解、包容和支持,使监管转型在今年继续成为重塑资本市场发展活力的抓手,引导A股市场朝着市场化、法治化的方向发展。RLI中亿财经网|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

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